湖南证监局出手新财富不雅饭局:方正证券遭谈

证券报道 2018-12-03 18:32:17

  【湖南证监局出手新财富不雅饭局:方正证券遭谈话】昨日,中国证券监督管理委员会湖南证监局网站发布行政监管措施决定书称,证券从业人员作为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,2018年9月17日晚,在深圳某餐厅聚餐中为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人支付聚餐费用。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》第九条第二款的。此次事件经自广泛,引发严重社会影响。(中国经济网)昨日,中国证券监督管理委员会湖南证监局网站发布行政监管措施决定书称,证券从业人员作为第十六届新财富最佳

  根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》第十八条、第二十第四款,湖南证监局决定对采取监管谈话措施。

  《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》第九条:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。第二款:不得提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益。

  《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》第十八条:证券期货经营机构及其工作人员违反本的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

  《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》第二十:证券期货经营机构及其工作人员违反本,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理。第四款:产生恶劣社会影响。

  新财富最佳分析师评选是由《新财富》主办的,投票人主要是广大公募基金和私募基金的基金经理,《新财富》主要按市场影响力、管理规模等因素给予各大机构不同的票数。

  9月18日上午,有了方正证券研究所所长助理兼通信行业首席分析师及分析师廖蕾与今年新财富最佳分析师评选拥有投票权的当事人刘丰元(原宝盈投资总监、现为私募)等人在深圳某饭局上的不雅动作亲密照片和视频文件。

  新财富回应称,将取消方正证券等参与新财富最佳分析师评选的参评资格,取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。

  据悉,方正证券已对分析师、员工廖蕾并启动专项调查,方正证券在一份内部文件中指出:报道方正证券研究所分析师、员工廖蕾参加与新财富投票有关的,影响恶劣,决定对方正证券分析师、员工廖蕾并启动专项调查。

  经查,2018年9月17日晚,你在深圳某餐厅参与朋友聚餐,参与聚餐人员中,你为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,另有个别聚餐人员为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人,此次聚餐费用由你支付,你的上述行为客观上构成了向其他利益关系人输送不正当利益的事实,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》第九条第二款的。此次事件经自广泛,引发严重社会影响,根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业》第十八条、第二十第四款,我局决定对你采取监管谈线点携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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